Что говорят в НБУ
«Национальный банк планирует обжаловать в кассационном порядке решения судов предыдущих инстанций об отмене решения НБУ о наложении штрафа на банк Альянс", — сообщает регулятор.
Предыстория
В августе 2019 НБУ оштрафовал банк Альяна на 2,6 млн грн за осуществление рисковой деятельности в сфере финансового мониторинга, в частности в качестве брокера (от имени, за счет и по заказам клиентов-физических лиц) в период с августа 2016 по июль 2017.
Читайте также: НБУ объяснил, за что оштрафовал Банк Альянс
Речь идет о регулярных операциях по купле-продаже одних и тех же облигаций внутренних государственных займов (ОВГЗ) на общую сумму более 2,5 млрд грн. Результатом операций было постоянное получение физлицами (одна сторона сделки) искусственной инвестиционной прибыли, а юридическими лицами (вторая сторона) — инвестиционного ущерба.
В частности, 16 физических лиц — клиентов банка, среди которых украинский публичный деятель и близкое к нему лицо, получили искусственную прибыль от отчуждения ценных бумаг на 57,7 млн грн, из которых 56,4 млн грн было получено наличными в кассе банка.
Читайте также:В августе четыре банка нарушили условия финмониторинга
Характер и последствия указанных финансовых операций дают основания полагать, что их целью может быть легализация криминальных доходов, конвертация безналичных средств в наличность.