Какие банки нарушали законодательство
Креди Агриколь Банк - получил письменное предостережение за то, что не уведомил специально уполномоченный орган о попытке установления деловых отношений с физллицом, которое включено к перечень лиц, связанных с террористической деятельностью, или в отношении которого применены международные санкции.
Читайте также: Новые правила финмониторинга: За что банки будут блокировать счета и доносить на клиентов
МИБ (Международный инвестиционный банк) — получил письменное предостережение из-за таких нарушений:
- нарушения требований относительно разработки, внедрения и постоянного обновления внутренних документов банка по вопросам финансового мониторинга;
- ненадлежащая оценка финансового состояния клиентов.
Читайте также: Новые правила финмониторинга: доконают экономику или выведут ее из тени
Полтава-банк — наложен штраф в размере 300 тысяч гривен за несовершение должного анализа финансовых операций клиентов с учетом риск-ориентированных подходов. Кроме того, банк получил письменное предостережение за ненадлежащее исполнение обязанности по изучению клиентов.
В Нацбанке отмечают, что меры воздействия к банкам применены за нарушения, которые были выявлены до ограничительных карантинных мероприятий.
Напомним
- В марте Нацбанк применил к четырем банкам меры воздействия за нарушения законодательства в сфере финмониторинга: РВС Банк, Банк «Украинский капитал», государственный Укрэксимбанк, ПроКредит Банк.