Что известно
Указано, что по результатам проверок по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения регулятор оштрафовал банки Пивденный, Мисто Банк и Банк Кредит Днепр.
Меры воздействия
Пивденный — как мера воздействия письменное предостережение по выявлению, несвоевременном выявлению факта принадлежности клиентов к национальным публичным деятелям, их близким лицам или лицам, связанным с национальными общественными деятелями, при осуществлении идентификации, верификации.
Мисто Банк — в качестве меры воздействия письменное предостережение за:
- нарушение порядка приостановления финансовых операций;
- нарушение порядка представления специально уполномоченному органу информации в случаях, предусмотренных законодательством.
Читайте также: Индустриалбанк судится с НБУ из-за штрафа
Банк Кредит Днепр — как мера воздействия применен штраф в размере 300 тысяч грн за неосуществление должного анализа финансовых операций своих клиентов.
А также письменное предостережение за:
- выявление факта принадлежности клиентов к национальным публичных деятелям, их близким лицам или лицам, связанным с национальными общественными деятелями, при осуществлении идентификации, верификации;
- необеспечение выявления финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу;
- ненадлежащее исполнение обязанности осуществлять переоценку рисков клиентов.
Ранее Национальный банк оштрафовал ОТП Банк на 7,14 млн грн за рисковую деятельность в сфере финансового мониторинга.