Журналисты собрали и проанализировали данные о примерно 850 тыс. финансовых активах и более 315 тыс. транзакций примерно 12 тыс. должностных лиц в 50 федеральных ведомствах в период с 2016 по 2021 год.

Репортеры журнала потратили 10 месяцев на сбор более 31 тыс. форм раскрытия финансовой информации и проанализировали их с использованием комбинации автоматизированных компьютерных систем и ручной проверки. В частности, был использован набор алгоритмов для сравнения каждого из почти 1,2 млн описаний активов и транзакций с внутренней базой данных публичных компаний. Для обеспечения точности работа алгоритмов проверялась журналистами вручную.

Примечательно, что попытка журналистов получить эти данные столкнулась с большим сопротивлением со стороны министерств. Большинство из них пытались затянуть ответ на запросы, в ряде случаев некоторые из них отвечали только тогда, когда к переписке подключался юридический представитель редакции.

Из 50 федеральных агентств, участвовавших в анализе, семь еще не ответили на все посланные им вопросы. Это, в частности, Министерство сельского хозяйства, Министерство торговли, Министерство энергетики, Федеральная комиссия связи, Исполнительное управление Министерства юстиции США по делам прокуроров, Национальное управление по трудовым отношениям, Государственный департамент и Департамент транспорта.

Что выяснили журналисты

Расследование, проведенное Wall Street Journal, показало, что тысячи чиновников исполнительной власти правительства США сообщали о том, что они владеют или торгуют акциями, рост или падение которых зависит от решений, принимаемых их министерствами и ведомствами.

  • Более 2600 чиновников торгуют акциями компаний из тех отраслей, которые регулирует их ведомство;
  • Более 1800 федеральных чиновников владеют или торгуют акциями крупных технологических компаний. Каждый из этих чиновников владеет или торгует, по крайней мере, одной из четырех основных акций технологических компаний: Facebook Meta Platforms Inc., Google Alphabet Inc., Apple Inc. и Amazon Inc. И это в то время, когда американское правительство усиливало контроль за крупными технологическими компаниями.
  • Более 200 чиновников из ЭРА — Агентства по охране окружающей среды — инвестировали в компании, которые лоббировало агентство. Так, сотрудники EPA и члены их семей в среднем ежегодно в период с 2016 по 2021 год владели акциями нефтегазовых компаний на сумму от 400 тыс. до почти 2 млн долларов.
  • В Министерстве обороны чиновники или члены их семей в среднем владели акциями аэрокосмических и оборонных компаний на сумму от 1,2 до 3,4 млн долларов за годы, исследованные WSJ. Некоторые владели акциями китайских компаний, когда США рассматривали возможность внесения этих компаний в черный список.
  • Треть из 90 высоких чиновников Федеральной торговой комиссии владели или торговали акциями компаний, в отношении которых проводилась проверка или расследование Федеральной торговой комиссии.
  • Около 60 чиновников из пяти министерств говорят, что торговали акциями компаний, незадолго до того, как их ведомства начинали принимать меры против этих компаний.
  • Около 70 официальных лиц сообщили, что использовали сложные и рискованные инвестиционные практики, такие как короткая продажа и торговля опционами. Стоимость некоторых из этих сделок составляет от 5 до 25 млн долларов. В общей сложности, формы раскрытия информации выявили более 90 тыс. сделок с акциями за проанализированный шестилетний период.
  • Когда финансовые активы вызвали конфликт интересов, министерства иногда просто нарушали правила.

Почему это важно

Законодательство США запрещает федеральным служащим участвовать в политических вопросах, в которых у них есть значительная финансовая заинтересованность. Дополнительные правила предписывают федеральным служащим избегать даже видимости конфликта.

Закон не требует, чтобы чиновники по этике, которые должны контролировать возможное возникновение конфликта интересов, изучали качественные вопросы, такие как срок соглашений, количество транзакций и то, как цены на акции меняются в течение отчетного периода. Они также не изучают общие модели владения акциями чиновников во всех агентствах, которые они помогают контролировать.

По словам журналистов WSJ, федеральное правительство не ведет общедоступную базу данных об обязательном раскрытии финансовой информации всеми топ-должностными лицами исполнительной власти. Поэтому The Wall Street Journal построила свою собственную.

Читайте также: Частные инвесторы получат возможность проводить операции с ЦБ без уплаты налогов

Издание приводит мнение экспертов по этике, которые считают, что инвестиции чиновников, в частности, из торговой комиссии подрывают миссию ведомства, хотя часто могут и не противоречить закону. По их мнению, это наносит ущерб репутации министерств и ведомств. Возникает вопрос, принимает ли это министерство решения во благо общества, или чиновников, которые из этих решений имеют личную выгоду.