► Подписывайтесь на телеграм-канал «Минфин»: главные финансовые новости
Штрафы
Основные штрафы были наложены за системные нарушения законодательства по предотвращению и противодействию отмыванию доходов (ПВК/ФТ). В частности, банк оштрафован на 15 млн грн и 1 млн грн за ненадлежащее применение риск-ориентированного подхода, недостатки в процедуре надлежащей проверки клиентов, а также за то, что банк не осуществлял усиленных мер проверки в отношении клиентов с высоким риском.
Письменные предостережения
Помимо финансовых санкций, «БАНК ВОСТОК» получил два письменных предупреждения:
- Первое — за недостатки во внутренних документах по вопросам финансового мониторинга, в которых отсутствовали процедуры для эффективного управления рисками.
- Второе — за допущение ошибок в статистической отчетности о валютных операциях, что является нарушением валютного законодательства.