Нацкомиссия изменит лицензионные условия по торговле финансовыми инструментами

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку на заседании 5 октября утвердила проект лицензионных условий осуществления деятельности по торговле финансовыми инструментами на рынках капитала.

Фото: bin.ua

Подписывайтесь на страницу «Минфина» на фейсбуке: главные финансовые новости

Что предусматривает документ

Документом предусмотрено установление требований, обязательных при получении лицензии на осуществление деятельности по торговле финансовыми инструментами, перечень документов, представляемых заявителем для выдачи лицензии.

Проектом определены требования для получения лицензии и осуществления деятельности по торговле финансовыми инструментами по следующим видам:

— субброкерская деятельность;
— брокерская деятельность;
— дилерская деятельность;
— деятельность по управлению портфелем финансовых инструментов;
— инвестиционное консультирование;
— андеррайтинг и/или деятельность по размещению с предоставлением гарантий;
— деятельность по размещению без предоставления гарантии.

Проект решения разработан в соответствии с законом «О государственном регулировании рынков капитала и организованных товарных рынках» и с целью приведения нормативно-правовых актов НКЦБФР в соответствие с требованиями закона «О рынках капитала и организованных товарных рынках».