Причины штрафов
- Самый крупный штраф получил банк Альянс. Регулятор оштрафовал банк на 2,6 млн грн за рисковую деятельность. Кроме того, банк фигурирует в уголовном деле, связанным с использованием ценных бумаг.
- Вторым нарушителем условий финмониторинга был Сбербанк. Он получил письменное предупреждение за то, что не проверялись полномочия представителя клиента.
- Среди нарушителей оказался и Укргазбанк. Его оштрафовали на 300 000 грн за надлежащий анализ финансовых операций с учетом риск-ориентированного подхода. Кроме того банк получил письменное предупреждение за другие нарушения.
- Четвертым нарушителем был КИБ. Его оштрафовали на 200 000 грн за ненадлежащий анализ финопераций с учетом риск-ориентированного подхода.