Банк «Пивденный» получил предупреждение за нарушение финмониторинга

Нацбанк в мае применил к одному банку и двум небанковским финансовым учреждениям меры влияния по результатам надзора в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, а также валютного надзора. Об этом сообщает пресс-служба регулятора.

Фото: flickr.com

► Подписывайтесь на телеграм-канал «Минфина»: главные финансовые новости

Предупреждение НБУ

Банк «Пивденный» получил письменную предупреждение за нарушение требований положения об осуществлении банками финансового мониторинга.

Нарушение заключается в необеспечении осуществления банком на постоянной основе с учетом риско-ориентированных подходов анализа финансовых операций клиентов с целью выявления финансовых операций, не соответствующих финансовому состоянию клиентов, и документально подтвержденной проверке источников происхождения средств (активов) клиентов на основании официальных документов, должным образом заверенных их копий.

Кроме того, меры воздействия были применены в отношении ООО ФК «Финофис» и ООО «24 онлайн» — письменное предупреждение за нарушение требований законодательства о валюте и валютных операциях, а также правил организации статистической отчетности, подаваемой в НБУ

Нарушения заключаются в допущении существенных ошибок в отдельных файлах с информацией (статистической отчетностью) о валютных операциях, представленных учреждениями в Нацбанк.