Что известно о штрафе
Речь идет о решении Окружного административного суда Киева от 24 декабря 2020 года и Шестого апелляционного админсуда от 6 апреля 2021 года.
В то же время средства, уплаченные РВС Банком в качестве штрафа, Нацбанк вернул ему в добровольном порядке.
Предыстория
В марте 2020 года НБУ оштрафовал РВС Банк на 3 млн грн за нарушение законодательства в сфере финансового мониторинга.
Основанием для такого решения стало ненадлежащее обеспечение банком деятельности внутрибанковской системы предотвращения легализации криминальных доходов/финансированию терроризма, что привело к совершению банком рисковой деятельности в сфере финансового мониторинга, а именно:
• обслуживание группы клиентов-юридических лиц, по финансовым операциям с ценными бумагами которых отсутствуют документы, подтверждающие явную экономическую целесообразность (смысл), реальные финансовые возможности для осуществления финансовых операций на соответствующие суммы;
Читайте также: Новые правила финмониторинга. За что банки будут блокировать счета и доносить на клиентов
• обслуживание 16 клиентов — физических лиц, осуществляющих циклические финансовые операции с ОВГЗ, в результате которых происходило получение ими искусственной инвестиционной прибыли на общую сумму около 194,1 млн грн (соответственно юридические лица-контрагенты таких клиентов получали инвестиционный убыток).
Что известно о банке
По данным НБУ, на начало 2021 года 99% акций РВС Банка принадлежали Александру Стецюку, а 1% — Руслану Демчаку, ранее возглавлявшему наблюдательный совет банка.
РВС Банк был создан в 2015 году на базе неплатежеспособного Омега Банка и выкуплен «Украинский бизнес-группой» (UBG).