► Подписывайтесь на «Минфин» в Instagram:
главные новости об инвестициях и финансах
В чем суть документа
Проект состоит из шести разделов, в которых прописаны следующие нормы:
- распределение профессиональных участников по типам;
- требования к образованию и функционированию органа, ответственного за осуществление надзора;
- введено понятие «коллективной пригодности органа»;
- требования к системе внутреннего контроля и особенности функционирования ее подразделений: комплаенс, управления рисками, внутреннего аудита;
- квалификационные и другие требования к лицам, обеспечивающим функционирование системы внутреннего контроля, в частности, требования к деловой репутации;
- требования по определению идентифицированного персонала профессионального участника, а именно лиц, деятельность которых оказывает существенное влияние на профиль рисков.
К тому же, предусмотрены нормы по установлению вознаграждения персонала профессионального участника и особенности его определения для различных категорий идентифицированного персонала. Указываются особенности выплаты вознаграждения акциями или правами на акции, порядок раскрытия профессиональным участником информации о вознаграждении
Читайте также: Зеленский завершил формирование нового состава НКЦБФР
Контекст
Документ разработан с учетом норм Закона Украины «О рынках капитала и организованных товарных рынках», введенного законом № 738-IX, и предусматривает имплементацию норм ряда директив и регламентов Европейского Союза.