К Юнекс Банку применена мера воздействия в виде письменного предостережения из-за неприведения в установленный срок идентификации клиентов в соответствие с требованиями законодательства.
К Идея Банку применена мера воздействия в виде письменного предостережения из-за необеспечения выявления финансовых операций, подлежащих обязательному финансовому мониторингу, ненадлежащее выявление публичных деятелей.
Альтбанк наказали письменным предостережением из-за ненадлежащего исполнения обязанности разрабатывать и обновлять внутренние документы по вопросам финансового мониторинга; нарушения требований по изучению клиентов банка — публичных деятелей или связанных с ними лиц и т.д.
Банк «Центр», у которого НБУ в конце октября отозвал лицензию из-за присоединения к МТБ Банку, оштрафован на 1,2 млн грн за осуществление банком рисковой деятельности в сфере финансового мониторинга.
Банк проводил финансовые операции с привлечением агентов, действовавших от имени и под контролем банка, которые осуществляли прием наличных с помощью аппаратно-программного комплекса/программно-технического комплекса самообслуживания с целью дальнейшего перевода без осуществления инкассирования принятых денежных средств.