Об этом говорится в сообщении регулятора.
Как сообщается, выявленные нарушения в деятельности банков заключались, в частности, в:
— несоблюдении требований законодательства о публичных деятелях (например, работники банков не всегда выявляли факты принадлежности клиентов к категории публичных деятелей);
— нарушении порядка осуществления анализа, выявления, регистрации финансовых операций, в соответствии с законодательством, что подлежат финансовому мониторингу;
— нарушении отдельных требований по идентификации, верификации и изучении клиентов;
- нарушении порядка представления специально уполномоченному органу информации;
— отсутствии надлежащего обеспечения функционирования системы управления рисками;
— осуществлении рисковой деятельности в сфере финансового мониторинга.
Напомним, всего за пять месяцев 2017 НБУ по результатам проверок по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, применил меры воздействия к 16 банкам в виде 15 письменных замечаний и шести штрафов.