Как сообщается, изменения к документу заключаются в необходимости работниками субъекта первичного финансового мониторинга соблюдать порядок доступа к правилам и программе проведения финансового мониторинга, а также в необходимости подтверждения факта проведения оценки критериев риска клиента и управления ими.
Кроме того, положение уточняет необходимость работниками субъекта первичного финансового мониторинга проверять клиентов на причастность к террористической деятельности. Также отныне лицо, временно исполняющее обязанности ответственного работника, должен работать только по основному месту работы, к тому же, в положении содержатся уточнения по подразделению, которое проводит внутреннюю проверку: так, эти проверки не могут быть проведены самим ответственным работником.
Дополнительно следует отметить о внедряемой необходимости хранения документов, подтверждающих факт проверки деловой репутации кандидата на должность ответственного работника и документов, касающихся заключения деловых отношений с клиентом. Кроме того, документ содержит редакционные правки и уточнения действий депозитариев при заключении корреспондентских отношений.
Как отметил директор департамента контрольно-правовой работы НКЦБФР Олег Мисюра, регулятор уделяет значительное внимание вопросу финансового мониторинга, «контролируя реализацию участниками рынка мер, осуществляемых в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма».