Документ вносит изменения в части расширения полномочий НКЦБФР по проведению проверок юридических лиц, у которых срок действия лицензии на осуществление деятельности на фондовом рынке истек или их лицензии были аннулированы, на соблюдение ими требований законодательства, предусмотренного в таком случае. Также законопроектом предусмотрено обязательство лиц, имеющих существенное участие в профучастнике фондового рынка, сообщать нацкомиссию обо всех изменениях в сведениях об ассоциированных лицах такого акционера с существенным участием, об изменениях структуры собственности юридических лиц, имеющих существенное участие, а также представлять информацию о деловой репутации.
Кроме того, законопроект содержит в себе нормы относительно предвидения существования профессиональных участников фондового рынка в организационно-правовой форме акционерных обществ (АО) или обществ с ограниченной ответственностью (ООО), которые, по мнению нацкомиссии, являются наиболее прозрачными и оптимально учитывают все требования, предъявляемые к профессиональным участникам фондового рынка как юрлиц.
По словам главы НКЦБФР Дмитрия Тевелева, фондовый регулятор разработал указанный законопроект в целях выполнения Национального плана действий на 2011 год по внедрению Программы экономических реформ на 2010 — 2014 годы. «Принятие законопроекта будет способствовать обеспечению надлежащего надзора за профессиональными участниками фондового рынка, — цитирует господина Тевелева пресс-служба, — это должно способствовать повышению надежности функционирования участников фондового рынка, защиты прав инвесторов и адаптации законодательства в сфере фондового рынка с законодательством ЕС».