Письмо Дедушке Морозу

Дорогой Дедушка Мороз!

В преддверии Нового 2011 года, по сложившейся традиции пишет тебе письмо представитель фондового рынка Украины. Хочу попросить тебя исполнить мое желание, суть которого состоит в упорядочении взаимоотношений между участниками рынка ценных бумаг и регулятором (ГКЦБФР). Вот тебе список некоторых вопросов, которые неплохо было бы урегулировать:

1) Отмена подачи в ГКЦБФР дублированной информации о лице, имеющем Сертификат на осуществление проф. деятельности

Хочу напомнить, что согласно п. 3.6. «Положения про сертификацию лиц, осуществляющих профессиональную деятельность с ценными бумагами в Украине», утвержденного Решением ГКЦБФР №93 от 29.07.1998 г., лицо, имеющее сертификат на осуществление соответствующей деятельности в случае изменения места работы (увольнение или прием на работу) должно в месячный срок предоставить соответствующую информацию в ГКЦБФР.

Согласно п.9, Главы 3, «Лицензионных условий осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке – деятельности по торговле ценными бумагами», утвержденной Решением ГКЦБФР №346 от 26.05.2006 г. «Ліцензіат протягом строку дії ліцензії зобов’язаний повідомляти Комісію про всі зміни даних, зазначених у документах, що додавалися до заяви про видачу ліцензії. У разі виникнення таких змін ліцензіат зобов’язаний протягом двадцяти робочих днів подати до Комісії (із зазначенням управління ліцензування діяльності професійних учасників ринку цінних паперів) відповідне повідомлення в письмовій формі та документи, які підтверджують зазначені зміни». По сути, Комиссия получает одну и ту же информацию, только получатели — разные подразделения. И было бы, наверное, целесообразнее оставить какую-то одну форму отчетности, или юридического, или физического лица.

2) Отмена предоставления отчетностина носителях информации

Согласно п.2., Раздела III, «Положение о порядке составления и предоставления административных данных о деятельности торговца ценными бумагами», утвержденного Решением ГКЦБФР №79 от 08.06.2004 г. «Квартальні Дані надаються (надсилаються) до загального відділу центрального апарату Комісії в паперовій формі та в електронній формі на носії інформації (дискета 3,5 або лазерний диск)». Квартальная информация эмитента также подается в электронном виде на дискете или лазерном диске. Дискета 3,5 дюйма – атавизм, на новых компьютерах под нее нет даже дисковода, да и купить ее становится все трудне. С записью лазерного диска тоже не все просто – в большинстве банков с точки зрения информационной безопасности, в системных блоках компьютеров отсутствуют пишущие CD-ROM. Количество торговцев в Украине по данным ГКЦБФР составляет 694, а эмитентов – более 25 000. Вас впечатляет, сколько дискет ежеквартально получает комиссия? Мы живем в 21 веке, веке нанотехнологий. Так почему отчетность в электронном виде нельзя отправлять регулятору по электронной почте (как происходит с нерегулярной отчетностью торговца)?

3) Свободный доступ к канцелярии регулятора

Нестандартный порядок документооборота при подаче документов установлен в ГКЦБФР по адресу: г. Киев, ул. Московская, д. 8. Кто не сталкивался с этим вопросом, поясню. Доступ к канцелярии регулятора ограничен и Вы вынуждены опускать корреспонденцию в специальный ящик с надписью «корреспонденция» и через несколько дней звонить по телефону в Комиссию и узнавать свой входящий номер. Ранее, когда ГКЦБФР располагалась по адресу Горького 51, корреспонденцию в ГКЦБФР передавали через канцелярию, и вы сразу получали на втором экземпляре письма входящий номер. Во-первых, новый порядок документооборота просто неудобен. А во-вторых, где гарантия, что документы дойдут именно до адресата в нужный срок и не потеряются? Я не хочу и не имею права подозревать или обвинять сотрудников ГКЦБФР в непрофессионализме, но человеческий фактор никто не отменял. Существуют ситуации, когда в ГКЦБФР подаются достаточно важные документы, в случае утраты восстановление которых потребует дополнительных затрат, как финансовых, так и времени. Проанализировав нормативные документы, пришел к выводу, что законодательство четко порядок действий при регистрации корреспонденции не регулирует. Но давайте с Вами будем логичны.Такая ситуация априори ставит стороны в неравную ситуацию.

Дедушка Мороз, помоги в наступающем году участникам рынка ценных бумаг и ГКЦБФР построить отношения между собой на доброжелательной и взаимоуважительной основе! И пусть Новый 2011 год, станет годом взаимопонимания и единения регулятора и участников фондового рынка. С Новым Годом!