Нацбанк Украины по результатам проверок по вопросам предотвращения и противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, в мае 2017 года применил к трем банкам меры воздействия в виде трех письменных замечаний и двух штрафов.
Фото: today-news.com

НБУ наказал три банка за нарушение финансового мониторинга

Нацбанк Украины по результатам проверок по вопросам предотвращения и противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, в мае 2017 года применил к трем банкам меры воздействия в виде трех письменных замечаний и двух штрафов.

Об этом говорится в сообщении регулятора.

Как сообщается, выявленные нарушения в деятельности банков заключались, в частности, в:

— несоблюдении требований законодательства о публичных деятелях (например, работники банков не всегда выявляли факты принадлежности клиентов к категории публичных деятелей);

— нарушении порядка осуществления анализа, выявления, регистрации финансовых операций, в соответствии с законодательством, что подлежат финансовому мониторингу;

— нарушении отдельных требований по идентификации, верификации и изучении клиентов;

- нарушении порядка представления специально уполномоченному органу информации;

— отсутствии надлежащего обеспечения функционирования системы управления рисками;

— осуществлении рисковой деятельности в сфере финансового мониторинга.

Напомним, всего за пять месяцев 2017 НБУ по результатам проверок по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, применил меры воздействия к 16 банкам в виде 15 письменных замечаний и шести штрафов.

Опубликовано на minfin.com.ua 31 мая 2017, 16:00 Источник: Минфин
Следить за новыми комментариями

Комментарии (4)

+
0
Man75
Man75
31 мая 2017, 21:16
Запорожье
#
Укргазбанк, Укрэксимбанк и Ощадбанк что ли?
+
0
mstmurder
mstmurder
1 июня 2017, 17:58
#
Как раз там очень даже строго с фин моном
+
0
Man75
Man75
1 июня 2017, 18:51
Запорожье
#
Ты это банкам-нерезидентам скажи… они очень сильно посмеются.
+
0
06739
06739
1 июня 2017, 12:21
#
Сами себя наказывают?

Написать комментарий

Чтобы оставить комментарий, нужно войти или зарегистрироваться